金融专业知识每日一练及答案（5）

　　1、（  ）即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

　　A．余额包销

　　B．混合推销

　　C．尽力推销

　　D．全额包销

　　2、（  ）是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

　　A．固定价格方式

　　B．竞价方式

　　C．混合方式

　　D．簿记方式

　　3、首次公开发行股票采用询价方式的，发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于（  ）家，不多于（  ）家。

　　A．20，40

　　B．20，50

　　C．10，20

　　D．10，50

　　4、下列关于我国首次股票公开发行的新股定价和配售主要规定的表述错误的是（  ）。

　　A．发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70％

　　B．首次公开发行股票，持有数量非限售股份的投资者才能参与网上申购

　　C．首次公开发行股票的发行人及其主承销商应当在网下发行和网上发行之间建立双向回拨机制

　　D．首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商可以将网下发行部分向网上回拨

　　5、按照（  ），交易委托可以分为市价委托和限价委托。

　　A．委托价格的不同特征

　　B．委托数量的不同特征

　　C．委托人的不同特征

　　D．委托性质的不同特征[page]

　　答案及解析：

　　1、【答案】C。解析：本题考查尽力推销的概念。尽力推销即承销商只作为发行公司的证券销售代理人，按规定的发行条件尽力推销证券，发行结束后未售出的证券退还给发行人，承销商不承担发行风险。

　　2、【答案】B。解析：本题考查竞价方式的定义。竞价方式也称拍卖方式，是指所有投资者申报价格和数量，主承销商对所有有效申购按价格从高到低进行累计，累计申购量达到新股发行量的价位就是有效价位。

　　3、【答案】C。解析：首次公开发行股票采用询价方式的．发行股票数量在4亿股(含)以下的，有效报价投资者的数量不少于10家，不多于20家。

　　4、【答案】D。解析：首次公开发行股票网下投资者申购数量低于网下初始发行量的，发行人和主承销商不得将网下发行部分向网上回拨，应当中止发行。

　　5、【答案】A。解析：本题考查交易委托的分类。按照委托价格的不同特征，交易委托可以分为市价委托和限价委托。